How to trade options com uma pequena conta

Negociação com uma pequena conta Atualizado em 25 de julho de 2017 Cada comerciante quer negociar uma conta de negociação bem financiada (ou seja, uma conta de 1.000.000), mas muito poucos de nós realmente começar a fazer isso. A maioria dos comerciantes está preso com o comércio de contas relativamente pequenas (ou seja, apenas cobrindo a margem necessária). A negociação de uma conta pequena requer gerenciamento de risco muito rígido (ou seja, gerenciamento de dinheiro) porque não há amortecedor contra erros ou perdas inesperadas. Por exemplo, se uma conta de negociação cobre apenas a sua margem requerida em 500 e leva uma perda de 600, a conta ficará inviável até que seja depositado dinheiro adicional. Negociar uma conta pequena Negociar uma conta pequena (ou sob capitalizada) é muito mais difícil do que negociar uma conta grande. Grandes contas são armazenadas em buffer contra erros, streaks perdidos inesperados, e às vezes até mesmo comerciantes ruins, mas pequenas contas não têm tal buffer. As grandes contas podem ser usadas para negociar qualquer mercado disponível, mas pequenas contas só podem ser usadas para mercados comerciais com requisitos de margens baixas e pequenos valores de escala. As grandes contas também permitem uma negociação mais flexível (por exemplo, contratos múltiplos), enquanto as pequenas contas são muito limitadas nas estratégias de gestão comercial que podem utilizar. Além disso, a negociação de uma pequena conta tem problemas psicológicos que tornam ainda mais difícil negociar a conta bem. Por exemplo, quando um comerciante sabe que só pode pagar uma única perda de comércio antes de sua conta torna-se não negociável (porque ele vai saber mais cobrir sua margem necessária), a pressão para fazer um comércio rentável é enorme. Se o comerciante lida com a pressão bem, isso pode não ser um problema. No entanto, mesmo os melhores comerciantes têm perder negócios, e não há nada que pode ser feito para evitar a perda de comércios, por isso não é algo que o comerciante tem qualquer controle sobre o que aumenta o estresse psicológico. Conselhos para pequenas contas Com todas as desvantagens, parece que não é possível negociar uma pequena conta lucrativamente. Este não é o caso, e contas pequenas são negociadas lucrativamente por muitos comerciantes (incluindo comerciantes profissionais). O seguinte conselho é fornecido da perspectiva de contas sub capitalizadas, mas o conselho realmente se aplica a todas as contas de negociação (mesmo as contas de 1.000.000). Comércio Usando Alavancagem - Negociação usando alavancagem permite comerciantes pequena conta para os mercados comerciais que eles não podem negociar usando dinheiro. Por exemplo, a negociação de ações individuais exige diretamente cerca de 25 a 30 do valor do comércio em dinheiro (assumindo uma exigência de margem típica). No entanto, a negociação do mesmo estoque subjacente usando os mercados de opções ou warrants (ambos os mercados altamente alavancados), requer apenas cerca de 15 do valor do comércio em dinheiro. Observe que a alavancagem não deve ser usada para aumentar o tamanho do comércio (ou seja, o número de ações), mas deve ser usada apenas para reduzir os requisitos de margem do mercado. Comércio Conservadoramente - Comerciantes com contas bem financiadas têm o luxo de fazer comércios com alto risco (por exemplo, grandes paradas de perdas em relação aos seus alvos). Trader com pequenas contas deve ser mais cauteloso, e certifique-se de que seu risco de recompensa ratio. E sua vitória para perda ratio estão sendo calculados e usados ​​corretamente. Aderir à regra de risco de uma por cento - Negociação de acordo com a regra de risco de um por cento fornece uma pequena conta com o mesmo buffer (contra erros, perdas inesperadas, etc) como uma conta grande. Muitos comerciantes profissionais respeitar a regra de risco de um por cento, independentemente do tamanho de suas contas de negociação, porque é uma técnica de gestão de risco muito eficaz. Alguns comerciantes afirmam inflexivelmente que sob contas de negociação capitalizadas não podem ser negociadas com êxito. Isso não é verdade. Pequenas contas de negociação podem ser mais difíceis de negociar com sucesso, mas se eles são negociados corretamente, não há nenhuma razão para pequenas contas comerciais não pode ser rentável. Ao controlar o estresse que é freqüentemente associado à subcapitalização, concentrando-se na gestão de riscos e aplicando corretamente suas técnicas de gerenciamento de risco (especialmente a regra de risco de um por cento), os comerciantes de pequenas contas podem fazer uma boa vida de sua negociação e podem ser capazes de Transformar sua pequena conta em uma grande conta. Show Full ArticleSharp Correções, Mercados Bear e Crashes Mercado de ações acontecerá novamente Mar. 7, 2017 4:34 PM bull SDS O mercado de ações dos EUA está sobrevalorizado na maioria das métricas fundamentais de longo prazo. Aumento da inflação e taxas de juros durante 2017 seria má notícia para o preço das ações. O impulso republicano para o protecionismo comercial poderia torpedear a economia eo mercado de ações. Carteiras com cobertura e maiores níveis de caixa podem revelar-se uma estratégia inteligente para o resto de 2017. Não se engane. Novos investidores no mercado de ações dos EUA nos últimos dois anos precisam entender carteira de ações poderia ser atingido por grandes perdas em um futuro não muito distante, se não hedged e diversificada corretamente. Risco acontece, aconteceu e continuará a acontecer nos mercados. Tenho vindo a investir por um pouco mais de 30 anos, com o declínio do mercado de ações de 1987 declínio de 40 em seis semanas sendo uma das minhas primeiras experiências com um macro-tipo sell-off. Abaixo está uma breve recapitulação dos principais levantamentos do Dow Jones Industrial Average, de dois dígitos, desde 1986, ano em que comecei a investir, medido de intraday high a intraday low. Quase todas as quedas foram atribuídas a taxas de juros crescentes (taxas de desconto variáveis ​​nos lucros das empresas) ou à temeridade de desacelerar a atividade econômica, ou a ambas. 2017 poderia ser outro - ou ambos - ano, se as taxas de inflação continuarem a subir eo protecionismo comercial derrubar a economia dos EUA. Eu contei 24 casos de uma gota de pelo menos 10 nos últimos 30 anos. A média de queda média é de -17,7 sobre 11,2 semanas, a mediana é de -17 durante oito semanas. Estatisticamente, um declínio de 17 na Dow Industrial a partir das últimas semanas de alta nos levaria de volta para 17.500, o mesmo nível de um ano atrás ou setembro de 2017. Quais são as razões para ser cauteloso Muitas das gotas maiores, mais assustadoras e mais perturbadoras realmente ocorrem Durante os períodos de controle republicano sobre Washington, raros casos como hoje, quando ambos os poderes executivo e legislativo do governo são detidos. O famoso investidor Mark Yusko, da Morgan Creek, vem empurrando essa idéia para sua conta no Twitter e outros lugares. Por exemplo, a configuração do mercado de ações de 2017 com os republicanos entrando no poder é bastante semelhante à situação de 1929, pouco antes da Depressão dos anos 1930. Eu tendem a concordar com esta avaliação como nos encontramos em uma juntura com mais semelhanças do que dissimilarities a 1929. A recuperação do mercado de ações e do ciclo econômico ao longo dos últimos oito anos é longa no dente. Os estoques são claramente sobrevalorizados usando preço para vendas, fluxo de caixa, valor contábil, dividendos ou cálculos de CAPE. Os estoques relativamente caros que não viram uma redução de preço de mais de 20 em oito anos são algo que os investidores inteligentes devem se preocupar. Os levantamentos de confiança do mercado de ações dos EUA estão em andamento bastante altos atualmente, mas esse otimismo pode estar fora de lugar. Robert Shiller tem recomendado que os investidores de longo prazo vendam exposição de ações no último mês usando o preço médio cíclico de 10 anos para a técnica de CAPE. Somente antes do crash do mercado de ações de registro em 1929 eo pico de bolha de tecnologia de 1998-2000 viram avaliações de avaliação de longo prazo mais altas em agregado do que no início de 2017. Os preços mais altos do petróleo são geralmente problemáticos para as taxas de juros eo mercado de ações. O aumento da inflação do petróleo tem sido o tema mais comum das vendas do mercado de ações em minhas três décadas de investimento. Um aumento ou queda nos preços do petróleo faz com que os bancos e os bancos reavaliem os níveis de taxa de juros necessários para recuperar uma grande queda no poder de compra relativo (inflação). Com os preços do petróleo bruto caindo em fevereiro do ano passado e se recuperando bem desde então, as taxas de inflação nos EUA estão agora confortavelmente acima da zona alvo de 2 anual o Federal Reserve mencionou como o ponto a considerar agudamente taxas de juros mais altas. Investidores do mercado de ações estão começando a contemplar como cotações de ações mais baixas podem tornar-se necessário para corretamente desconto ganhos de negócios de crescimento lento medido contra taxas crescentes. Um fósforo melhor do preço mais baixo aos ganhos pode ocorrer logo se os preços do petróleo crus escalarem mais para o custo de produção sustentável a longo prazo mais próximo de 70 por barril, de 55 em cedo 2017. Resumindo, uma inflação mais elevada conduz a umas taxas de interesse mais elevadas, As taxas de juro conduzem a preços mais baixos das acções, nessa ordem. Parece-me que Wall Street está apenas acordando para a possibilidade de uma nova tendência de longo prazo crescente da taxa de juros, assumindo que a economia não caia primeiro de uma queda no comércio global. Protecionismo é uma idéia horrível. As Américas se elevam ao poder econômico e à prosperidade desde a Segunda Guerra Mundial tem sido amplamente alimentada por: (1) um sistema monetário e bancário estável, (2) estabilidade no governo, (3) a ausência de grandes guerras dentro do país, (4) produtividade Crescimento por trabalhador e unidade vendida, (5) avanços na assistência médica, (6) uma tendência demográfica positiva de aumento constante da população, educação e treinamento, e (7) a melhoria regular do comércio de bens e serviços com outras nações. De muitas maneiras, a eleição do presidente Donald Trump poderia ameaçar todos os sete motores de prosperidade crescente listados acima, mas vou me concentrar no retorno mais óbvio em fortunas para a América nas próximas semanas - o comércio internacional. A faísca para incendiar um monstro vender-off no mercado poderia ser a idéia de imposto de ajuste de fronteira louco sendo empurrado pelo presidente da Casa Paul Ryan e presidente Trump. Há pouca dúvida em minha mente que as novas tarifas protecionistas impostas pelos republicanos implodirão rapidamente o comércio mundial e criarão uma recessão econômica global quase da noite para o dia. Você pode ler um bom artigo aqui sobre a ação tarifária republicana de 1930 Smoot-Hawley que provavelmente inaugurou a pior depressão econômica mundial do século XX. Esta história compara as propostas de Trumps com as conseqüências da experiência fracassada dos anos 30 no protecionismo. Com o comércio mundial atualmente 3-4 vezes maior como uma porcentagem da economia global contra esse ponto na história humana, nós ousamos mexer com sucesso Na idade moderna, as importações e as exportações juntas aumentaram de 25 do GDP global total em 1968 a 60 Em 2017, os últimos dados disponíveis. Os investidores precisam entender que o mundo está mais entrelaçado economicamente do que nunca na história humana, e a América não vive no vácuo. Outras nações imporão imediatamente novos impostos e impedimentos às exportações dos EUA em retaliação a qualquer imposto na fronteira americana. O México ea China declararam publicamente esta posição a qualquer pessoa disposta a ouvir. Um imposto na fronteira provavelmente significará preços dramaticamente mais altos para os bens importados para os EUA, enquanto os volumes de exportação vendidos no exterior tomam uma queda, já que outras nações batem impostos e novas exigências sobre produtos fabricados na América. Como se preparar para uma queda no mercado. Na minha carreira de investidor, os anos em que as taxas de juros estavam em ascensão e os temores de uma desaceleração econômica tornou-se realidade incluiu um pequeno subconjunto de 1990, 2000 e 2008. A história se repetirá em 2017 Se o petróleo subir mais alto com as taxas de juros ao mesmo tempo ou Pouco antes de o Congresso promulgar políticas de comércio protecionistas este ano, nós poderíamos testemunhar um mercado de ações bastante grande sell-off e recessão econômica. Os investidores de todas as listras precisam estar cientes do risco aumentado de hoje para o capital próprio. Depois de oito anos de bons momentos da recessão 2009 importante baixa, a América parece devido a outra crise econômica. Normalmente temos uma recessão a cada 6-9 anos. Aumentar os níveis de caixa em sua carteira, adicionando idéias curtas seletas e hedges de compra como opções de venda (embora não seguro barato) mais goldsilver tem feito historicamente seu trabalho impedindo perdas extraordinárias em carteiras durante os períodos de baixa. Talvez as melhores hedges de direção de mercado de curto prazo para a conta de corretagem média são short da ETF. Eu prefiro os produtos 1x e 2x alavancados por sua baixa despesa diária e facilidade de negociação em grandes ou pequenas somas. Os ETFs alavancados 3x ou maiores têm custos de alavancagem excessivos e decadência de tempo exagerada. O inverso de um investimento longo no SPDR Dow Industrial ETF (NYSEARCA: DIA), SPDR SampP 500 ETF (NYSEARCA: SPY), iShares Russell 2000 ETF (NYSEARCA: IWM) ou PowerShares Nasdaq 100 ETF (NASDAQ: QQQ) são o Proshares Short ETF Dow (NYSEARCA: DOG), Proshares Short SampP 500 ETF (NYSEARCA: SH), ProShares Short ETF Russell (NYSEARCA: RWM) e Proshares Short QQQ ETF (NYSEARCA: PSQ). Basicamente, um investidor em um índice 1x paga dividendos em nome das empresas subjacentes e uma pequena taxa de despesa diária para a instituição financeira criando o produto através de contratos de futuros, acordos de recompra e alavancagem (dinheiro emprestado) ao longo do tempo. Exemplo de uso de hedge SDS no design de portfólio. O meu favorito duplo alavancado e altamente líquido questão é o ProShares UltraShort SampP 500 (NYSEARCA: SDS). Aqui está um exemplo de como eu usaria o SDS como um pequeno investidor de varejo. Um mix de carteira de 70 ações regulares, 20 em dinheiro e 10 em SDS agora se traduz em apenas 50 de exposição longa líquida (70 longos menos 20 net SDS proteção). Você pode investir 70 do portfólio em suas ações favoritas, tem 20 dinheiro para comprar novas posições sobre a fraqueza, enquanto você teoricamente (se suas ações funcionarem como as médias do mercado) só corre o risco de metade das perdas em geral em um grande tanque de ações. Se o mercado de ações caiu 50 em março, nosso exemplo de investidor deve testemunhar aproximadamente uma queda de 25 no capital total. Além disso, você poderia converter os ganhos de SDS para o dinheiro e usar seu líquido restante procede para comprar a abundância do estoque NA VENDA. Se o mercado continua a zig-zag maior, você tem essa base coberta neste projeto de portfólio. Digamos que sofremos um aumento de 20 no mercado o resto de 2017. Seu 70 em longs aumentaria toda a carteira em 14, tudo o resto sendo igual, sem contar os dividendos. Ao mesmo tempo, o SDS declinaria 5% em valor de toda a carteira. Perdendo cerca de metade de seu valor subjacente inicial no início, incluindo a deterioração do tempo ea composição diária, as explorações de SDS leves não matariam toda a carteira. Um investidor ainda seria líquido para fora de um ganho de 9 para o ano, assumindo que não há dividendos ou superação de seus estoques favoritos. Assumindo apenas metade do risco de capital de um projeto de investimento tradicional de 100 anos, acredito que possuir uma carteira hedged é uma estratégia incrivelmente inteligente no início de 2017, especialmente se estamos prestes a ser atingido por um declínio de mercado de 40-50. O que vale a pena dormir bem em um mercado de urso Às vezes, tomar uma pausa do investimento em ações, movendo-se principalmente para dinheiro e ativos duros, e se afastando por um ano ou dois pode ser uma boa estratégia também para conservar o seu capital até a poeira se instala a partir de um Inevitável. 1965-1982 e 2000-2009 teria sido super vezes a pé de stocks por um período prolongado. Investimentos alternativos em goldsilver e imóveis correram círculos em torno de ativos financeiros geralmente durante esses longos períodos. Neste momento, a carteira com as menores probabilidades de sucesso a longo prazo pode ser um gambit de 100 investidos (ou marginalizados) apenas no mercado de ações. Claro que poderia funcionar bem por mais 6-12 meses. No entanto, um afiado 40 ou 50 mergulhar em seus ativos patrimoniais pode levar 5-10 anos para recuperar, apenas para voltar ao ponto de equilíbrio. Pelo menos isso é quanto tempo e esforço principais mercados de urso têm tomado para se recuperar historicamente. Contexto do mercado de hoje poderia ser o oposto do fundo de 2009 do mercado quase ninguém disposto a apostar uma carteira de ações cheia de longos foi uma boa idéia depois de um esmagamento de dois anos 60 declínio dos preços. Nota: Outra queda no mercado impulsionada por uma queda no comércio internacional levaria a Dow Jones Industrial Average de volta para 11.000 - o mesmo que em maio de 1999. Qualquer pessoa que tenha evitado ações nos últimos 18 anos se pareceria com um gênio, considerando um cenário de fusão do mercado . Por favor, faça sua própria pesquisa, e perceber curto ETFs foram verdadeiramente podre comprar e segurar investimentos. Use os produtos curtos ETF mencionados com moderação, e possui todas as suas idéias hedge de uma forma diversificada. Lembre-se de que uma carteira de apenas curto prazo é difícil de obter em um ambiente de mercado normalmente plano ou em alta. Este artigo não está descrevendo conselhos de investimento, apenas um exemplo generalizado. A situação financeira de cada pessoa deve ser considerada no desenvolvimento de projetos de portfólio mais complexos. Consulte um consultor financeiro experiente para obter mais orientação sobre hedges específicos e ponderações da carteira. Divulgação: Iwe não têm posições em quaisquer ações mencionadas, e não há planos para iniciar qualquer posições dentro das próximas 72 horas. Eu escrevi este artigo eu mesmo, e expressa minhas próprias opiniões. Não estou recebendo compensação por isso (exceto de Buscando Alfa). Eu não tenho nenhum relacionamento comercial com qualquer empresa cujo estoque é mencionado neste artigo. Copiar 2017 Buscando AlphaHow para trocar opções em uma pequena conta Desde Im sempre procurando maneiras de IWO para melhorar, eu fiz uma pesquisa um par de semanas atrás perguntando aos visitantes do meu site o que eles gostam em um serviço de negociação de opções. Uma das perguntas feitas era o tamanho do portfólio de modelos que você gostaria de ver, e então eu dividi as respostas em vários níveis. Os resultados que eu encontrei foi que cerca de metade dos meus visitantes queria ver uma conta menor modelado - uma surpresa para mim. Então eu senti que pode ajudá-lo se eu explicou como eu melhor sentir uma pequena conta deve ser negociado. Além dos riscos de mercado habituais, há duas outras coisas que você precisa para se preocupar quando opções de negociação em uma pequena conta: implacável preservação de capital e estrutura de comissão. Este último pode ser ajudado por passar por uma corretora de opções dedicadas que tem boas taxas (SWIM IBKR OXPS), bem como não overtrading. Eu não posso salientar o suficiente que overtrading uma pequena conta pode comê-lo através de comissões, bem como ficar parado para fora 40 do tempo. Por ser subcapitalizado você está em uma desvantagem significativa, e você precisa estar bem ciente disso. Então heres meu conselho sobre a estratégia que é mais adequado para contas menores. Apenas jogar o índice mais líquido e opções de setor. Use suporte extremo e linhas de resistência para entrar em posições para aumentar suas chances de sucesso. Ao colocar em um comércio direcional, use fora do dinheiro (OTM) opções e vender um vertical. Isto o começará no lado positivo de theta e aumentará suas probabilidades também. O rewardrisk é reduzido, mas sua probabilidade aumenta. Sempre siga seus gregos carteira, ponderada contra SPY para se certificar de que você arent demasiado direcionalmente expostos. Se um comércio vai seu caminho muito bem, vender o lado oposto do comércio para estabelecer um condor de ferro. Após esta expiração de opções, eu estarei abrindo dois novos portfólios para meus assinantes. Um 7500 e um 40.000 - isso ajudará a mostrar como dimensionamento de posição e hedge de carteira de trabalho ao usar opções. Para a pequena conta, eu estarei usando essa estratégia para ajudar meus subs ganhar uma vantagem no mercado e preservar seu capital. Steven Place é o fundador e comerciante de cabeça em investingwithoptionsTrade Estas opções semanais em pequenas contas semanais opções são ideais para contas menores. Por que Primeiro, eles são muito, muito baixo risco, uma maneira ideal não apenas para proteger o seu capital que é verdade para uma estratégia de venda de opções, mas para mantê-lo flexível. Em segundo lugar, você está pagando apenas uma comissão, quando você vender seus contratos, e uma vez que seu objetivo é ter a colocar ou chamar expirar sem valor, não há comissão para fechar a posição. Em terceiro lugar, existem muitos nomes com opções semanais onde você pode entrar em uma posição sem usar todo o seu capital Ford, General Motors, JP Morgan, Bank of America e muitos mais. Em quarto lugar, se você gosta de um estoque, mas para possuí-lo de forma eficiente iria amarrar a maior parte de seu capital, você pode vender coloca contra ele todas as semanas. E, se possuir uma ação nessa conta que você nunca troca, você pode vender chamadas semanais contra esses ativos principais e aumentar a quantidade real de capital que você está usando para criar esse salário extra. 8220Turn cada sexta-feira em um Payday extra.8221 Obtenha minha estratégia comprovada que você pode usar para transformar todas as sextas-feiras em um 8220Payday8221 extra usando opções semanais. Assista a este vídeo curto agora. Eu gosto de vender opções semanais como parte de qualquer estratégia de renda, porque como você pode ver claramente os riscos são minimizados em uma estratégia de renda semanal de opções. E essa estratégia, usando ferramentas simples, posições simples, pode ser repetido a cada semana, repetidamente explorando um ou um punhado de idéias para colocar dinheiro em seu bolso. Então, o que as opções semanais aparecem bem agora Aqui estão vários nomes que eu sigo e comércio de perto que são ideais para vender opções semanais em contas menores. O mercado recompensa ações com crescimento real, como as montadoras. Isso não é uma piada, eu estava apenas na GM Flit Michigan Assembléia planta onde eles montaram caminhonetes e eles estão executando três turnos e maxed fora de capacidade. Você pode coletar o prêmio agradável de General Motors (GM) e de Ford (F) semanal estes dias. O mercado odeia bancos sempre um bom sinal quando há uma opinião unânime contra algo, significa que é hora de ir por muito tempo. Mas neste momento é um grande momento para vender semanalmente coloca JP Morgan (JPM) e Bank of America (BAC). Commodities são um ótimo lugar para encontrar opções semanais com prêmios agradáveis. Estamos negociando o patch de energia com empresas de perfuração como a Transocean Ltd. (RIG). Em metais preciosos com ações especializadas como a mineradora de ouro Newmont Mining (NEM) e até mesmo o espaço agrícola com uma empresa como Potash (POT). Finalmente, conseguimos gerar renda do setor de tecnologia, incluindo empresas como a Corning (GLW). SanDisk (SNDK) e Cree Inc. (CREE). Pense em vender opções semanais mesmo em contas menores. Ele fará sexta-feira sentir como um dia de pagamento extra cada única semana este é dinheiro de curto prazo, no seu bolso. Você não tem que esperar por um dividendo ou um estoque para apreciar. Para mim o seu único risco é deixar dinheiro, esse salário extra, na mesa. 8220Turn cada sexta-feira em um dia de pagamento extra.8221 Obtenha minha estratégia comprovada que você pode usar para transformar todas as sextas-feiras em um 8220Payday8221 extra usando opções semanais. Assista a este vídeo curto agora.